******有限公司（招標人）委托，就關(guān)于公司本部及光大期貨2023年8月-2025年6月反洗錢(qián)專(zhuān)項審計項目進(jìn)行公開(kāi)招標。

一、項目名稱(chēng)、招標編號：

******有限公司關(guān)于公司本部及光大期貨2023年8月-2025年6月反洗錢(qián)專(zhuān)項審計項目

招標編號：JSTCC******29

二、項目簡(jiǎn)介

招標人擬選聘1家服務(wù)商分別為******有限公司和******有限公司提供2023年8月-2025年6月反洗錢(qián)專(zhuān)項審計服務(wù)，中標服務(wù)商需與******有限公司和******有限公司分別簽訂服務(wù)合同。******銀行《中華人民共和國反洗錢(qián)法》、《金融機構反洗錢(qián)規定》、《法人金融機構洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）》等反洗錢(qián)相關(guān)法規的要求實(shí)施，審計內容包括反洗錢(qián)機制建設、人員技術(shù)保障、具體工作執行情況、培訓宣傳、監督管理等。審計期間預計為2023年8月至2025年6月，具體以合同簽訂為準。

包括但不限于：

（一）反洗錢(qián)組織機構設置、反洗錢(qián)崗位人員配備及履行職責情況；

（二）反洗錢(qián)內控制度建立及執行情況；

（三）客戶(hù)盡職調查及受益所有人識別情況；

（四）客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險等級劃分及分類(lèi)管理情況；

（五）大額交易和可疑交易報告情況；

（六）反洗錢(qián)名單監測及風(fēng)險防控情況；

（七）反洗錢(qián)信息報送及工作報告情況；

（八）客戶(hù)身份資料和交易記錄保存情況；

（九）反洗錢(qián)業(yè)務(wù)培訓和宣傳情況；

（十）配合司法機關(guān)、行政機關(guān)打擊洗錢(qián)活動(dòng)及涉嫌洗錢(qián)犯罪信息移送情況；

其他反洗錢(qián)相關(guān)工作內容。

交付期限：本項目預計在簽署合同后3個(gè)月內完成。

合同期限：自合同簽訂之日起至合同雙方權利、義務(wù)全部履行完畢之日止。

最高投標限價(jià)：人民幣50萬(wàn)元（含稅）。

資金來(lái)源：企業(yè)自籌。

三、合格投標人的基本資格要求：

1、投標人須為在中華人民共和國境內（不包括香港、澳門(mén)及臺灣地區，簡(jiǎn)稱(chēng)“中國境內”）依法注冊的法人或其他組織，具有獨立承擔民事責任的能力；

提供有效的營(yíng)業(yè)執照（或事業(yè)單位、社會(huì )團體等相關(guān)證書(shū)）。

2、投標人須具有履行合同所必需的設備和專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力；

提供承諾函。

3、投標人須具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財務(wù)會(huì )計制度；

******事務(wù)所或審計機構簽章頁(yè)、資產(chǎn)負債表、現金流量表、損益表/利潤表），若確無(wú)經(jīng)外部審計的財務(wù)報表，應提供經(jīng)公司蓋章的近三年財務(wù)報表（包括但不限于資產(chǎn)負債表、利潤表、現金流量表等）、納稅證明及相關(guān)說(shuō)明；成立不足三年（含）的需提供經(jīng)公司蓋章的自成立起至************銀行資信證明。

4、投標人須有依法繳納稅收和社會(huì )保障資金的良好記錄；

提供遞交投標文件截止時(shí)間前6個(gè)月內任意一期的納稅繳納證明和社保繳納證明，如無(wú)法提供的，須提交說(shuō)明材料和承諾函。

5、投標人參加本次投標活動(dòng)前三年內（自2022年1月1日起），在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄；沒(méi)有處于被責令停業(yè)或破產(chǎn)狀態(tài)，且資產(chǎn)未被重組、接管和凍結情況；

提供承諾函。

6、投標人未被“信用中國”網(wǎng)站（******）列入失信被執行人、重大稅收違法失信主體、政府采購嚴重違法失信行為記錄名單；

提供三張頁(yè)面查詢(xún)結果截圖，最終認定以招標人或招標代理機構查詢(xún)結果為準。

7、投標人近三年內（自2022年1月1日起）無(wú)行賄犯罪記錄；

通過(guò)中國裁判文書(shū)網(wǎng)（******）查詢(xún)，提供包含“企業(yè)名稱(chēng)”在“高級檢索”“案由”“刑事案件”內選擇“貪污賄賂罪”的查詢(xún)結果截圖，最終認定以招標人或招標代理機構查詢(xún)結果為準。

8、本項目不接受聯(lián)合體投標及未經(jīng)招標人同意的任何形式的轉包、分包，且投標人未被招標人列入供應商黑名單內；

提供承諾函。

9、與招標人存在利害關(guān)系可能影響招標公正性的法人、其他組織或者個(gè)人，不得參加投標。單位負責人為同一人或者存在控股、管理關(guān)系的不同單位，不得參加同一標段投標或者未劃分標段的同一招標項目投標；

提供承諾函。

10、投標人須滿(mǎn)足法律、行政法規規定的其他條件；

提供承諾函。

11、投標人須承諾，招標人在其本國使用投標人提供的貨物或服務(wù)時(shí)，不存在任何已知的不合法的情形，也不存在任何已知的與第三方專(zhuān)利權、著(zhù)作權、商標權或工業(yè)設計權相關(guān)的任何爭議。如果有任何因招標人使用投標人提供的貨物或服務(wù)而提起的侵權指控，投標人將依法承擔全部責任。

提供承諾函。

12、本項目特定資格要求為：

（1）投標人具有固定的工作場(chǎng)所，組織機構健全，內部管理和控制制度較為完善并且執行有效；

提供承諾函。

（2）投標人有良好的執業(yè)質(zhì)量記錄，按時(shí)保質(zhì)完成審計工作任務(wù)，在審計工作中沒(méi)有出現重大審計質(zhì)量問(wèn)題和不良記錄，具備承擔相應審計風(fēng)險的能力；

提供承諾函。

（3）投標人具有良好的職業(yè)道德記錄和社會(huì )聲譽(yù)，認真執行有關(guān)財務(wù)審計的法律、法規和政策規定；

提供承諾函。

（4）投標人符合財政部規定的其他條件；

提供承諾函。

（5）投標人能夠保守商業(yè)秘密，維護國家金融信息安全；具備有效的信息安全管理能力，履行信息安全保護義務(wù)，規范信息數據處理活動(dòng)；不存在重大信息安全風(fēng)險缺陷和安全違規記錄；未經(jīng)有關(guān)監管部門(mén)和被審計單位書(shū)面同意，不得將審計工作底稿及審計過(guò)程中獲得的有關(guān)被審計單位的相關(guān)信息在審計團隊以外流傳，接受被審計單位的保密措施；

提供承諾函。

（6）投標人自2022年1月1日（以合同簽訂時(shí)間為準）起至今，具有反洗錢(qián)專(zhuān)項審計的案例。

提供符合要求的證明文件：包括合同復印件（至少包含合同首頁(yè)、主要內容頁(yè)、簽訂時(shí)間及簽章頁(yè)）。

（7）投標人存在下列情況之一的，不在招標人選聘范圍之內：

1）投標人自2022年1月1日至今因違法違規行為被財政部、省級財政部門(mén)給予沒(méi)收違法所得、罰款、暫停執行部分業(yè)務(wù)等行政處罰。

2）投標人自2022年1月1日至今被財政部、省級財政部門(mén)給予警告兩次以上。

3）投標人自2022年1月1日至今負責******事務(wù)所已發(fā)現但未按照《中國注冊會(huì )計師審計準則》和《中******委員會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )，或股東、同級財政部門(mén)、金融監管部門(mén)報告的。

******事務(wù)所執業(yè)質(zhì)量，明確其不適合承擔金融企業(yè)審計工作。

5）被證監會(huì )及其派出機構出******委員會(huì )官網(wǎng)-政府信息公開(kāi)-行政處罰決定”查詢(xún)），且受罰業(yè)務(wù)與擬委托外包的業(yè)務(wù)屬于同一類(lèi)型。

提供承諾函。投標人如自2022年1月1日至今受到財政部門(mén)行政處罰、處理，須如實(shí)提供“中國注冊會(huì )計師行業(yè)管理信息系統”、“注冊會(huì )計師行業(yè)統一監管平臺”等處罰信息頁(yè)截圖。

以上均需提供承諾函。

注：1）以上是對投標人的基本資格要求，須提供有效證明文件進(jìn)行證明。

四、招標文件獲取：

獲取時(shí)間：2025年4月24日起至2024年4月30日止，每日上午9：00-11：00，下午14：00-17：00（北京時(shí)間，節假日除外）。

獲取方式：在******（注冊、登錄入口為“JSTCC（新版）”，之前已在代理機構注冊過(guò)的投標人， 請從“JSTCC（新版）”入口登錄，并完善用戶(hù)信息后，再關(guān)注本項目下載招標文件。注冊時(shí)的聯(lián)系人須為負責本項目的聯(lián)系人。本項目后續相關(guān)通知將通過(guò)******。供應商注冊的聯(lián)系人信息錯誤是其自身的風(fēng)險，招標人及代理機構對此不承擔責任。技術(shù)支持電話(huà)：******03，025-******，******）。

平臺服務(wù)費：500元人民幣。支付完成后，平臺提供在線(xiàn)下載電子發(fā)票。

五、投標文件的遞交及開(kāi)標

遞交投標文件截止時(shí)間及開(kāi)標時(shí)間：北京時(shí)間2025年5月20日下午13:30整。

遞交投標文件地點(diǎn)：上海市浦東新區浦東南路360號新上海國際大廈6層K室。

******有限公司

地 ? ?址：上海市浦東新區浦東南路360號新上海國際大廈6層K室

聯(lián)系人：朱俊杰、范睿晗、仲霄飛、葉逢春

電話(huà)：******、******

電子函件：******

******有限公司

招標人地址：上海市靜安區新閘路1508號3樓

聯(lián)系人：賴(lài)老師

聯(lián)系方式：021-******